近年來，國資委深入貫徹習近平法治思想，落實黨中央、國務院決策部署，牢固樹立系統觀念，堅持一手抓改革發展，一手抓法治建設和風險防范，主動適應中央企業市場化、法治化、國際化發展需求，始終把強法治、促管理、防風險作為保障企業穩健發展的重要舉措，著力打造治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的法治央企。

 經過持續努力，中央企業初步建立一套自上而下重法治、防風險的工作機制，基本形成一個較為完備的風險防控體系，逐步打造一支能與國際大公司法務人員同臺競技的專業隊伍，積極培育一種依法合規經營管理的企業文化，依法治企能力已經成為中央企業參與全球競爭、躋身世界一流的重要軟實力，為深化改革、高質量發展提供了堅實有力的支撐保障。

國資委“十三五”法治央企建設綜述

 競爭激烈的市場環境和復雜多變的國際形勢下，強化法治建設是央企進軍世界一流的軟實力，也是行穩致遠的壓艙石。

 聚焦能源行業綠色低碳發展，國家電投“十三五”組織完成300多項境內外投資項目合規審查和風險評估工作，全方位支撐企業戰略轉型；為強化案件管理，中國建筑形成“處理一起案件、發現一個漏洞、完善一項制度”的良性機制，5年來避免或挽回經濟損失金額同比增長5倍多；為防范不正當競爭、壟斷、腐敗、欺詐等合規風險，中國中鐵制定發布境內外合同范本39個，組織建立中英文合同條款庫，從源頭防控合規風險……自2016年以來，在國資委法治央企建設推動下，中央企業深入探索、創新實踐，依法合規、規范管理、防控風險的工作機制逐漸形成。

 “近年來的實踐表明，面對錯綜復雜的國內外經濟環境，中央企業總體上保持了平穩較快發展，沒有發生重大風險事件，很大程度上得益于持續強化法治建設，全力做好規范管理、防控風險這篇大文章。”近日，國務院國資委黨委委員、副主任翁杰明在法治央企建設媒體通氣會上表示。

 法治是發展穩定器，也是改革助推器。著力打造治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的法治央企，已經成為企業深化改革、實現高質量發展的寶貴經驗和制勝法寶。

強法治，自上而下構建“大法治”格局

 依法治企是全面依法治國戰略在企業層面的要求，是中央企業實現戰略升級和改革發展的重要保障，始終受到高度重視。特別是黨的十八大以來，國資委出臺了《關于全面推進法治央企建設的意見》等一系列管理規定，著力破解中央企業法治工作中存在的短板和問題。

 針對管理體系不健全、法律人才儲備不足等問題，國資委牢牢抓住領導干部這個關鍵少數，印發《中央企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》，明確黨委（黨組）書記、董事長、總經理共18項職責，不斷強化依法治企主體責任。

 頂層推動下，中央企業將加強法治建設作為“一把手”工程，普遍建立由主要負責同志牽頭的領導機構，不少企業主要領導直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發揮示范引領作用。

 切實增強企業依法治理能力，必須把法律審核把關作為硬要求。立足規范管理、嚴控風險，央企法治工作深度參與建立現代企業制度、混合所有制改革、投資并購、科技創新等重點任務，嚴格落實規章制度、經濟合同、重大決策100%法律審核把關要求，通過寫入制度、嵌入流程，使其成為不可逾越的環節。總法律顧問作為企業法治工作領軍人物，全面參與重大決策，及時進行審核把關，既敢于說“不”，又善于說“可”，有效促進企業健康發展。

 不難看出，一系列自上而下的扎實舉措推動中央企業法治工作全面提升,成為企業法治建設進程中的一次新飛躍。

 如，為健全管理體系和工作機制，國家電投按組織層級分別建立“雙明確、五納入、兩列席、一參加”的管理機制，明確企業主要負責人為法治建設第一責任人，明確董事會風險（合規）管理委員會為推進法治建設的專門委員會；將總法律顧問制度納入公司章程，將依法治企規劃納入戰略規劃，將法治建設情況納入董事會年度工作報告，將依法決策要求納入決策會議議事規則，將依法治企成果納入綜合業績考評；總法律顧問列席黨組會、董事會會議，參加總經理辦公會議，全面領導法治工作。

 同樣著眼于健全治理體系，國投將章程管理作為推進依法治理的重要抓手，在“強總部”職能優化調整中，將股權董事管理服務職能調至法律合規部，增設專門處室，加強對股權董事的履職支撐和服務保障，推動股權董事當好“決策建議的提出者”“大股東意圖的傳播者”“企業發展的促進者”，在公司治理中發揮積極作用。

 頂層推動，上下聯動。經歷5年的持續努力，88家央企集團在董事會明確推進法治建設專門委員會，90家將依法治企要求納入考核評價體系，中央企業集團層面全部建立總法律顧問制度，重要子企業設置比例超過90%，法務人員達到3.2萬人，比2015年增長60%，專業化率超過80%，“決策先問法、違法不決策”等理念日益牢固，自上而下重法治、強管理的良好局面蔚然形成。

促合規，“三道防線”助力行穩致遠

 隨著我國企業國際化發展的深入推進，企業“走出去”過程中需要主動適應他國屬地化規則日益增多。各國合規監管力度持續加強，合規管理從單國推動進入全球聯動，從專項合規轉向全面合規等新變化、新趨勢，對企業海外合規管理提出了更高要求。

 建設世界一流企業，需要世界一流的合規管理體系保駕護航。在全球持續強化企業合規的大趨勢下，2016年4月，國資委在中國石油、中國移動、招商局集團、中國中鐵、東方電氣集團等5家企業開展合規管理體系建設試點。

 在試點基礎上，國資委2018年印發《中央企業合規管理指引》，陸續編發反壟斷、出口管制、反商業賄賂等一系列重點領域合規指南，全面推進合規管理工作，推動將合規要求覆蓋各業務領域、各職能部門、各級子企業和全體員工，貫穿業務開展全過程。

試點先行，重點突出。國資委在全面推進合規管理過程中，為企業“走出去”筑牢防風險底線。

作為合規管理體系建設試點企業，中國中鐵“大合規”體系建設特點突出、成效顯著。

 為推進體系建設，中國中鐵深入研究全面風險、內部控制、法律事務、合規管理等體系協同發展的方向路徑，以流程梳理再造為抓手，推動合規管理貫穿經營管理全流程，促進“大合規”體系融合，提高企業管理效能。

 “十三五”期間，中國中鐵先后兩次開展規章制度清理，將合規要求寫入各項規章制度，構建“三位一體”合規管理模式和“三防一查”合規管理機制，建立合規聯席會議與合規聯絡員會議制度，推動合規管理全面覆蓋、全程貫穿。

 試點企業之外，合規管理體系建設正在更大范圍、更深層次“開花結果”。如，國投等許多企業領導班子帶頭進行合規宣誓、簽署合規承諾書，國家電投等不少企業探索構建法治框架下的法律、合規、風險、內控協同運作機制，著力打造“法律合規大風控”管理體系。

 5年來，在合規管理體系建設目標引領下，中央企業已全部成立合規委員會，筑牢出臺管理制度，完善工作機制，建立合規管理“三道防線”。隨著合規管理的持續深化，“人人守合規底線、事事防合規風險”意識不斷強化，對提升管理水平、促進生產經營發揮了積極作用。

防風險，監督管控筑牢經營底線

 事后補救不如防患未然。風險防范化解作為法治央企建設的重要內容，事關國有企業改革成效和發展質量。

 為切實加強國有資產監管、防止國有資產流失，國資委積極采取措施，政策法規、產權和財務管理、監督追責等相關部門協同配合，進一步完善國有資產出資人監督機制，著力打造事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問責的監管閉環。

 事前，“先立規矩后辦事”。為加快健全國資監管法規制度體系，截至目前，國資委現行有效規章27件，規范性文件212件，為國資監管工作奠定了扎實的制度基礎。

 事中，樹立“雷區意識”強管控。國資委通過建立風險提示函、約談、通報等工作機制，加強對高風險業務的實時動態監管，持續推動融資性貿易風險處置和出清，針對金融衍生業務、信托、基金等及時提出風險管控要求，指導企業依法開展降杠桿減負債防風險工作，整體負債率較2016年降低2.2個百分點，帶息負債占比連續實現“九連降”。

 事后，深化追責督促整改。近年來，國資委落實《國務院辦公廳關于建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》，不斷加大對違法違規經營、風險防控不力等行為的問責力度，組織或督促中央企業核查違規問題，年均追責上千人次，形成有效監督震懾。

深嵌國資監管完整的閉環鏈條中，中央企業風險防控能力強化升級。

 “風險防控始終是推動‘法治中建’的重要內容。通過持續推進法律審核融入重點領域、嵌入關鍵環節，實現規章制度、重大決策、經濟合同法律審核率三個100%。”中國建筑助理總經理、總法律顧問張翌表示。

 實踐中，中國建筑通過大數據統計和分析，發布案件風險地圖，提示案件高發區域，降低市場營銷風險。通過制定地產類項目承接底線、合同風險要素指引等制度，提升項目承接質量，推進風險源頭管控。此外，中國建筑大力推行項目法律顧問制度，法務人員深入項目一線，參與合同談判與交底、函件草擬與審核，強化履約過程管控，有效降低發案風險，為企業持續健康運營提供了有力保障。

 企業完備的風險防控體系，建立在法治工作與經營管理深度融合基礎上。為突出法治工作前瞻性保障性，國家電投法務部門強化融入業務，組織編寫的《AP/CAP核電工程建設風險識別規范》《AP/CAP系列核電工程建設風險分析與應對規范》，填補行業標準空白。

 全球政治經濟環境日趨復雜，中央企業國際化經營風險更加凸顯。這一背景下，涉外法律風險防范值得高度關注。南航集團對境外不同區域法律風險實行“紅黃綠”標識管理，“查色識險，按色控險”。中國有色集團在對23個國家進行風險評級的基礎上編制投資負面清單，中交集團啟動35個國家法律風險防范數據庫建設，為防控境外風險提供專業支撐。?????

 “十四五”，中央企業“走出去”步伐仍將持續加快。“面對風云變幻的國際形勢，國資委將從強化在線監測系統建設，抓好投資準入、知識產權，最大程度維護企業權益，制定措施以案促管完善管理體系，加強海外風險防范法律人才隊伍建設等方面著手，進一步推動中央企業防范化解國際經營風險。”翁杰明表示。

 初步建立了一套自上而下重法治、防風險的工作機制，基本形成了一個較為完備的風險防控體系，逐步打造了一支能與國際大公司法務人員同臺競技的專業隊伍，積極培育了一種依法合規經營管理的企業文化……“十三五”時期，國資央企一手抓改革發展，一手抓法治建設和風險防范，中央企業法治建設取得明顯成效。

 啟程“十四五”，艱巨繁重的國資國企改革發展任務和嚴峻復雜的風險挑戰，將深入推進法治央企建設擺在了更加重要的位置。鎖定目標久久為功，中央企業法治軟實力的不斷提升，勢必為推動改革發展、促進基業長青提供更加堅實有力的支撐保障。

文章轉自中央國資委。